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[주요지침] 연구노트 작성 ·관리 지침
지난자료보기	연구노트 작성·관리 지침(2009.10.01 제정).hwp 연구비 중앙관리 지침(2008.08.18개정).hwp
연구노트 작성·관리 지침 제1조(목적) 이 지침은 한양대학교 연구관리규정 제30조에 의거하여 한양대학교의 국가연구개발사업의 수행을 통해 얻은 정보와 데이터, 노하우 등을 체계적으로 관리하고 활용하기 위하여 연구노트의 작성과 관리에 관한 사항을 정함을 목적으로 한다. 제2조(적용대상) 이 지침은 한양대학교에서 수행하는 국가연구개발사업에 참여하는 연구자에게 적용한다. 다만, 산학협력단장은 연구개발사업의 성격을 고려하여 일부 과제를 이 지침의 적용대상에서 제외할 수 있다. 제3조(용어의 정의) 이 지침에서 사용하는 용어는 다음과 같이 정의한다. 1. ‘연구노트’라 함은 연구자가 연구의 수행시작에서부터 연구성과물의 보고 및 발표 또는 지식재산화에 이르기까지의 과정 및 결과를 기록한 자료를 말한다. 2. ‘서면연구노트’라 함은 제본된 노트에 필기구 등을 이용하여 내용을 기록하는 연구노트를 말한다. 3. ‘전자연구노트’라 함은 전자문서 형태로 내용을 기록, 저장하는 연구노트를 말한다. 4. ‘전자문서’라 함은 정보처리시스템에 의하여 전자적 형태로 작성되어 송신 또는 수신되거나 저장된 정보를 말한다. 5. ‘기록자’라 함은 연구에 참여하면서 연구 수행과정 및 결과를 연구노트에 직접 기록하는 자를 말한다. 6. ‘점검자’라 함은 작성된 연구노트의 내용을 확인하고 서명하는 자를 말한다. 제4조(연구노트의 요건) ① 서면연구노트는 다음 각 호의 요건을 충족하여야 한다. 1. 연구과제명, 일련번호 및 각 장에 쪽 번호가 적힌 제본된 형태 2. 기록자 및 점검자의 서명과 날짜가 명시 ② 전자연구노트는 다음 각 호의 요건을 충족하여야 한다. 1. 전자문서의 기록자 및 점검자의 서명 인증기능 2. 연구기록 입력일과 시간의 자동 기록 기능 3. 입력된 기록을 수정했을 경우 영구적으로 남는 수정표시 기능 제5조(작성항목) ① 연구노트에는 실험방법 및 과정, 실패로 간주되는 데이터를 포함한 모든 실험결과를 기재하여야 한다. ②이외에 연구노트에는 연구수행내용에 따라 다음 항목을 필요에 따라 작성한다. 1. 연구목적 2. 특이한 사항이나 관찰내용 3. 실험을 중단한 경우의 사유 4. 발명의 착상 또는 착상을 실행하기 위한 연구계획 5. 논의 및 결론 제6조(작성방법) 연구노트를 작성할 때에는 다음 각 호에 따라 작성하여야 한다. 1. 연구노트는 정보적 가치와 증거적 가치를 모두 가질 수 있게 작성하여야 한다. 2. 연구노트 작성 대상인 과제에 대하여 참여자별로 별도의 연구노트를 작성하여야 한다. 다만, 과제 성격에 따라 산학협력단장이 인정하는 과제는 예외로 할 수 있다. 3. 보안상의 이유 등으로 과제책임자는 단일 연구개발사업 단위로 연구노트를 작성할 수 있다. 이 경우 노트 앞면에 모든 기록자의 이름을 기재한다. 4. 연구수행 과정 및 결과는 제3자가 재현 가능하도록 작성하여야 한다. 5. 기재 내용의 자의적 변조가 없이 사실만을 기록하여야 한다. 6. 작성내용을 수정 또는 삭제하거나 연구노트에 자료를 부착하는 경우 이에 대한 서명과 날짜를 기재하여야 한다. 7. 빈 공간에는 사선을 긋고 여백임을 표시하여야 한다. 8. 기록내용이 장기간 보존되는 필기구로 작성하여야 한다. 9. 작성 중 한 페이지를 건너뛰었을 경우에는 반드시 그 페이지가 공백임을 글로서 표시하여 다른 기록을 추가할 수 없도록 하여야 한다. 10. 작성한 내용을 수정할 경우에는 본래의 내용이 보이도록 수정액으로 지우지 말고 사선을 그어 수정한 다음 수정한 사람이 일자를 기재하고 서명한다. 11. 불리한 정보의 존재를 오해받지 않도록 한 페이지라도 찢어져서 안 된다. 12. 연구노트에 직접 기입할 수 없는 사항(사진, 실험장비의 출력물, 타 연구실의 실험결과)은 일자 순으로 고정, 부착하고 사후에 다른 자료로 대체하는 것을 막기 위해 테두리에 서명하고 일자를 기록하여야 한다. 13. 추가로 삽입한 부분은 삽입 표시와 함께 일자를 기재하여야 한다. 14. 중요한 내용을 수정할 경우에는 수정사유를 명기한 후 확인자와 함께 일자를 기재하고 서명하여야 한다. 15. 연구노트의 마지막 페이지까지 사용하여 추가로 연구노트를 사용할 경우 동일 연구개발사업의 연구노트임을 나타낼 일련번호를 기재하고, 이전 사용하던 연구노트의 마지막 페이지에 다음 일련번호의 연구노트로 계속된다는 내용을 기록하고 확인자와 같이 서명한다. 제7조(서명) ① 기록자가 한명인 연구노트의 경우 연구노트 각 페이지의 해당란에 이름을 적고 서명 및 일자를 기록해야 한다. ②기록이 지연된 경우 사유를 분명히 기재하고 서명한다. ③한 개 노트를 여러 명의 기록자가 사용하는 경우 과제책임자가 기록자 서명란에 서명하고 일자를 기재하며, 기록자는 본인이 기록한 내용 중 맨 끝부분에 서명하고 일자를 기재하여야 한다. ④과제책임자의 사정으로 인해 장기간 서명이 불가능할 경우 과제책임자에 의해 지정된 연구자 또는 지정된 연구자가 없는 경우 해당과제의 차상위 연구자가 연구노트 관련 업무를 수행한다. ④점검자는 주기적으로 연구노트의 내용을 확인하고 해당란에 이름을 기재하고 서명 및 일자를 기록해야 한다. ⑤점검자의 사정으로 인해 장기간 서명이 불가능할 경우 다른 점검자를 선정하여 서명토록 해야 한다. 제8조(점검자) ① 점검자는 ‘기록자’와 같은 연구과제(세부과제 기준)의 참여자가 아닌 자로서 해당 연구과제에 대해 관련 지식을 가진 자로서 작성된 연구노트의 내용을 확인하고 서명하는 자를 말한다. ②점검자는 연구노트의 모든 기록을 주기적으로 확인하고 서명하여야 한다. ③불가피한 경우 연구책임자가 점검자를 겸할 수 있다. 제9조(연구노트의 소유) ① 연구개발사업의 수행 결과 생산된 연구노트는 연구개발사업의 협약에서 별도는 정하는 경우를 제외하고 산학협력단의 소유(세부과제의 경우에는 협동연구기관)를 원칙으로 한다. ②연구자는 연구노트의 원본을 소유할 수 없으며, 해당분야의 연구 활용을 위해 사본을 소유하고자 하는 경우 그 사유를 명시하여 산학협력단에 제출하고 승인을 얻어야 한다. ③제2항의 규정에 따라 연구자가 연구노트 사본을 소유하는 경우에도 이를 임의로 타인에게 양도하거나 매매할 수 없다. 제10조(보관 및 관리) ① 사용 중인 연구노트는 연구책임자의 책임 하에 작성하고 보관하여야 하며, 외부로 반출할 때에는 산학협력단의 승인을 받아야 한다. ②연구노트의 보존 및 관리 업무는 산학협력단이 담당하며, 산학협력단은 연구개발사업의 수행을 통해 얻은 연구노트를 보관하고 관리하여야 한다. ③연구노트는 다음 각 호에 따라 보관, 관리하여야 한다. 1. 연구노트의 보존기간은 연구사업의 성격에 따라 별도로 정하는 경우를 제외하고 작성일로부터 30년으로 한다. 2. 연구자는 연구과제가 종료 또는 중단되면 작성한 연구노트를 산학협력단에 제출하여야 한다. 3. 연구자는 퇴직, 휴직 및 참여변경 등의 사유가 있을 경우 해당 시점까지 작성한 연구노트를 산학협력단에 반납하여야 한다. ④산학협력단은 보관된 연구노트의 열람과 관리대장을 구비하고, 사본의 회수와 폐기 등 연구노트의 관리에 필요한 사항을 기록·유지하여야 한다. ⑤연구기간이 종료된 연구노트를 후속 연구 및 유사연구 등에 참고하기 위하여 연구책임자가 요청하는 경우 산학협력단의 승인 하에 일정기간 연구책임자가 보관하게 할 수 있다. 이 경우 연구책임자는 연구노트의 배부 및 보관 현황에 대한 기록을 유지·관리하여야 하며, 대외비로 유지하여 관리하여야 한다. 제11조(공개) ① 보관된 연구노트는 한양대학교 내에서 열람 및 활용할 수 있으며, 특별한 사유가 없는 한 외부에 공개하지 않는다. ②산학협력단장은 연구노트를 외부에 공개하고자 하는 경우, 연구보안관리심의회를 통해 이를 심의한 후에 공개할 수 있다. 제12조(폐기) ① 산학협력단장은 보존기간이 경과한 연구노트 중 보관이 불필요하다고 판단되는 경우 또는 보존기간이 경과하기 전이라도 기술환경의 변화 등에 따라 보존가치가 없다고 판단되는 경우 이를 폐기할 수 있다. ②제1항에 따라 산학협력단장은 연구노트를 폐기하고자 하는 경우 연구보안관리심의회를 통해 이를 심의한 후 폐기할 수 있다. 부 칙 (1) 이 지침에서 정하지 않은 사항은 「국가연구개발사업 연구노트 관리지침」(교육과학기술부 훈령 제128호)을 따른다. (2) (시행일) 이 지침은 2009년 10월 1일부터 시행한다. 부 칙(2013.2.1) (1) 이 지침은 공포한 날부터 시행한다.